许春茂案件影响

许春茂案件影响

近期,许春茂案件和中国证监会对黄林的处罚决定引起了业内关注,这些重要信息首次通过上海基金同业公会的诚信平台“诚信记录”栏目公开,令许多专业人士感到意外。这似乎反映出监管层希望基金行业强化诚信、提升行业形象的意图。

上海的基金公司积极响应这一趋势,自行业开展“捕鼠”行动以来,已实施了极其严格的自律措施。例如,交易期间投研部门员工需上交手机,限制使用如MSN等网络工具,监控办公电话,并在投研部门安装摄像头进行实时监控。更有甚者,许多公司要求员工公开自己及亲属的证券账户。尽管这些措施一度引发员工,特别是投研人员的不满,但现在看来,这是维护公司信誉所必需的,因为一旦出现“老鼠仓”,公司的整个形象将受到严重损害。

韩刚案和许春茂案件对基金经理们产生了深远影响。自2009年《刑法修正案(七)》通过并强化对“老鼠仓”行为的刑事制裁以来,基金经理面临的不仅仅是行政惩罚,严重违规者甚至可能面临有期徒刑。随着近年来已有基金经理因类似行为受到刑事处罚或被移交司法,监管层打击“老鼠仓”的决心昭然若揭,这无疑促使基金经理们更加严格地要求自己,以保持行业的自律。

许春茂(1974年——)男,英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾任北京华融资产管理有限公司高级投资经理,泰信基金管理有限公司基金经理助理、高级研究员。明星基金经理,现中欧基金公司拟任副总经理、投资总监。曾被评为“2007年最具公信力基金经理”。2011年6月,许春茂因涉嫌老鼠仓案件,被移送到公安机关。